【公告】「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明

發佈日期:2016/07/27

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台新證券投資信託股份有限公司(以下稱本公司)經營證券投資信託業務、全權委託投資業務及其他經主管機關核准之有關業務,係屬資產管理人。本公司聲明遵循「機構投資人盡職治理守則」,針對六項原則之遵循情形,請詳閱於后:「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明

【台新投信獨立經營管理】

本公司系列基金經金管會核准或同意生效,惟不表示絕無風險。本公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益;本公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責基金之盈虧,亦不保證最低之收益,投資人申購前應詳閱基金公開說明書(或簡式公開說明書)、風險預告書。本文提及之經濟走勢預測不必然代表基金之績效,基金投資風險應詳閱基金公開說明書。有關基金應負擔之費用及相關投資風險已揭露於基金之公開說明書中,投資人可至本公司網站或公開資訊觀測站(或境外基金資訊觀測站)中查詢。基金投資地區涉及新興市場之部分,部份國家或地區可能因證券市場尚屬初期發展階段,其波動性與風險程度可能較高或有較大匯率波動、投資於資本市場較小的國家之風險、不穩定價格和外國投資限制等,且其政治與經濟情勢穩定度亦可能低於已開發國家,而使資產價值受不同程度影響。債券型基金之風險包括利率風險、債券交易市場流動性不足之風險及投資公司債之風險;本基金如遇受益人同時大量贖回時,或有延遲給付贖回價款之可能。基金配息率不代表基金報酬率,且過去配息率不代表未來配息率;基金淨值可能因市場因素而上下波動,投資人於獲配息時,宜一併注意基金淨值之變動。投資人因不同時間進場,將有不同之投資績效,過去之績效亦不代表未來績效之保證。

台新中國精選中小基金非完全投資在大陸地區有價證券,基金投資地區可包含香港、美國及大陸,投資人須特別留意其特定之政治、經濟及市場等投資風險,其可能因非經濟因素或產業循環導致價格劇烈波動,或產生流動性不足風險,而使資產價值受不同程度之影響。台新中國精選中小基金主要投資於市值100億美元以下,於中國大陸及香港之中小型公司所發行而於美國、大陸地區、香港等地區所掛牌或發行之股票或存託憑證,其中涵蓋開發中國家,可能牽涉特別風險如貨幣波動、政治風險、投資於市值較小之投資標的或新興市場之流動性風險、不穩定價格和外國投資限制等。

台新中証消費服務領先指數基金主要投資於中國大陸或香港地區之有價證券,投資人須特別留意其特定之政治、經濟及市場等投資風險,其可能因非經濟因素或產業循環導致價格劇烈波動,或產生流動性不足風險,而使資產價值受不同程度之影響。

台新中証消費服務領先指數基金將以大陸合格境外機構投資者(QFII)所取得額度參與投資,基於QFII投資額度及資金匯出入管制之特定因素,經理公司保留婉拒或暫停受理本基金申購或買回申請之權利。本基金所追蹤之標的指數為中証消費服務領先指數,該指數由中證指數有限公司編制和計算。中證指數有限公司擁有與指數、指數名稱、標誌以及指數所含資料相關或其中所包含的權利。中證指數有限公司不對標的指數的即時性、完整性、準確性和適用性做出任何承諾,亦不對因標的指數內容延遲、缺失、錯誤及其它故障所導致基金的故障或損失承擔責任。

台新資源指數傘型基金所涉羅傑斯及相關商標均須根據授權使用。詳閱重要所有權聲明、指數及本基金相關法律宣告(羅傑斯指數所有權宣告及免責聲明)。

有關台新亞澳高收益債券基金(本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)、台新新興市場債券基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)、台新亞美短期債券基金及台新絲路機會高收益債券基金(本基金主要系投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金),由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等,且對利率變動的敏感度甚高,故本基金可能會因利率上升、市場流動性下降,或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損。本基金不適合無法承擔相關風險之投資人。本基金適合欲尋求投資固定收益之潛在收益且能承受較高風險之投資人。投資人投資以高收益債券為訴求之基金不宜占其投資組合過高之比重。本基金投資涵蓋美國Rule144A債券,該債券屬私募性質,可能牽涉流動性不足,財務訊息揭露不完整或因價格不透明而導致波動性較大之風險。

台新全球多元資產組合基金(本基金得投資於非投資等級之高風險債券基金且配息來源可能為本金)得投資於高收益債券基金,由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等,且對利率變動的敏感度甚高,故高收益債券基金可能會因利率上升、市場流動性下降,或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損。高收益債券基金不適合無法承擔相關風險之投資人。高收益債券基金適合欲尋求投資固定收益之潛在收益且能承受較高風險之投資人。投資人投資以高收益債券為訴求之基金不宜占其投資組合過高之比重。
 

有關台新亞澳高收益債券基金(本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)、台新新興市場債券基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)、台新全球不動產入息基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)、台新全球多元資產組合基金(本基金得投資於非投資等級之高風險債券基金且配息來源可能為本金)及台新絲路機會高收益債券基金(本基金主要系投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)進行配息前未先扣除應負擔之相關費用,且基金的配息可能由基金的收益或本金中支付,任何涉及由本金支出的部份,可能導致原始投資金額減損。由本金支付配息之相關資料已揭露於公司網站,投資人可於基金公開說明書或本公司網站查閱。投資人於申購時應謹慎考量。

【台新MSCI新興市場國家傘型ETF之台新MSCI 中國證券投資信託基金】
本基金非完全投資在大陸地區有價證券,基金主要投資地區包含香港、美國及大陸,投資人須特別留意其特定之政治、經濟及市場等投資風險,其可能因非經濟因素或產業循環導致價格劇烈波動,或產生流動性不足風險,而使資產價值受不同程度之影響。投資人於成立日(不含當日)前參與申購所買入的每受益權單位之發行價格,不等同於基金掛牌上市後之價格,參與申購之投資人需自行承擔基金成立日起至掛牌上市日止期間,基金價格波動所產生折/溢價之風險。本基金自成立日起至上市日前一個營業日止,經理公司不接受本基金受益權單位之申購或買回。本基金受益憑證之上市買賣,應依臺灣證券交易所有關規定辦理。

MSCI並沒有保薦、承兌、或推銷其中提及的本基金或受益證券,並且MSCI不會對任何本基金或受益證券或任何該基金或證券根據的指數承擔任何法律責任。相關MSCI之指數免責聲明請見基金公開說明書。

【台新MSCI新興市場國家傘型ETF之台新MSCI 台灣單日正向2倍證券投資信託基金】、【台新MSCI新興市場國家傘型ETF之台新MSCI 台灣單日反向1倍證券投資信託基金】
【注意事項】
投資人交易「台新MSCI台灣單日正向2倍基金」及「台新MSCI台灣單日反向1倍基金」前應特別注意:
1. 本基金具有槓桿或反向風險,其投資盈虧深受市場波動與複利效果影響,與傳統指數股票型基金不同。本基金不適合追求長期投資且不熟悉本基金以追求單日報酬為投資目標之投資人。投資人交易前,應詳閱基金公開說明書並確定已充分瞭解本基金之風險及特性。
2. 本基金係採用指數化策略,以追蹤MSCI 台灣單日正向2 倍指數及MSCI 台灣單日反向1 倍指數績效為目標,其投資策略係透過每日重新平衡機制(Daily Rebalancing),使台新MSCI 台灣單日正向2 倍基金投資組合之整體正向曝險,能貼近本子基金淨資產價值之百分之二百;台新MSCI 台灣單日反向1 倍基金投資組合之整體反向曝險,能貼近本子基金淨資產價值之百分之一百。
3. 本基金為策略交易型產品,不適合長期持有,僅符合適格條件之投資人始得交易。
4. 本基金所追蹤標的指數之報酬率表現僅限於單日,投資人若持有超過一天,標的指數累積報酬可能會與MSCI 台灣指數累積報酬之相對應正向倍數或反向
倍數產生偏離。關於複利效果的釋例說明如下,詳細釋例請見基金公開說明書。4. 本基金所追蹤標的指數之報酬率表現僅限於單日,投資人若持有超過一天,標的指數累積報酬可能會與MSCI 台灣指數累積報酬之相對應正向倍數或反向倍數產生偏離。關於複利效果的釋例說明如下,詳細釋例請見基金公開說明書。

5. 投資人首次買賣本基金,除專業機構投資人外,投資人應符合臺灣證券交易所股份有限公司規定之適格投資人條件:1.已開立信用交易帳戶;2.最近一年內委託買賣認購(售)權證成交達十筆(含)以上;3.最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆(含)以上;並簽具風險預告書。

投資人於成立日(不含當日)前參與申購所買入的每受益權單位之發行價格,不等同於基金掛牌上市後之價格,參與申購之投資人需自行承擔基金成立日起至掛牌上市日止期間,基金價格波動所產生折/溢價之風險。本基金自成立日起至上市日前一個營業日止,經理公司不接受本基金受益權單位之申購或買回。本基金受益憑證之上市買賣,應依臺灣證券交易所有關規定辦理。

MSCI並沒有保薦、承兌、或推銷其中提及的本基金或受益證券,並且MSCI不會對任何本基金或受益證券或任何該基金或證券根據的指數承擔任何法律責任。相關MSCI之指數免責聲明請見基金公開說明書。

本公司依基金類型、投資區域、或主要投資標的/產業,由低至高編制為「RR1、RR2、RR3、RR4、RR5」五個風險報酬等級。惟本基金風險報酬等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險,無法涵蓋所有風險,不宜作為投資唯一依據,投資人仍應注意所投資基金個別的風險,並斟酌個人風險承擔能力及資金可運用期間長短後辦理投資。本基金主要風險及風險報酬等級歸屬原因請詳閱公開說明書。